国务院南水北调工程建设委员会办公室


南水北调工程验收管理规定



2006年3月28日，国务院南水北调办公室印发《南水北调工程验收管理规定》（国调办建管［2006］13号），于2006年5月1日起施行。该规定根据《南水北调工程建设管理的若干意见》及国家有关规定，结合南水北调工程建设特点制订，并征得国家发展改革委同意。

该规定全文如下：
南水北调工程验收管理规定

第一章 总则

第一条 为加强南水北调工程验收管理，明确验收职责，规范验收行为，根据国家有关规定，结合南水北调工程建设的特点，制定本规定。

第二条 南水北调工程验收分为施工合同验收、设计单元工程完工验收、部分工程完工（通水）验收和南水北调东、中线一期主体工程竣工验收以及国家规定的有关专项验收。

第三条 本规定适用于南水北调东线、中线一期主体工程竣工验收前的各项验收工作。截污导流工程验收可参照执行。

南水北调东、中线一期主体工程竣工验收有关事宜国务院另行决定。

第四条 南水北调工程的建设项目具备验收条件时，应及时组织验收。未经验收或验收不合格的工程不得交付使用或进行后续工程施工。

第五条 验收工作的依据是国家有关法律、法规、规章和技术标准，主管部门有关文件，经批准的工程设计文件及相应的工程设计变更、修改文件，以及施工合同等。

第六条 验收工作由验收主持单位组织的验收委员会（或验收工作组，下同）负责。验收结论应经过三分之二以上验收委员会成员同意。对于不同意见应有明确的记载并作为有关验收主要成果性文件的附件。

第七条 验收中发现的不影响验收结论的问题，其处理意见由验收委员会协商确定，必要时报请验收主持单位或其上级主管部门决定。

第八条 国务院南水北调工程建设委员会办公室（以下简称“南水北调办”）负责南水北调工程竣工验收前各项验收活动的组织协调和监督管理。

省、直辖市南水北调办事机构根据南水北调办的委托，承担相应监督管理工作。

第九条 项目法人（或委托和代建项目的建设管理单位，以下简称项目管理单位）在项目主体工程批准开工后，应及时制定验收工作方案和计划。

第二章 施工合同验收

第十条 施工合同验收是指项目法人（或项目管理单位）与施工单位依法订立的南水北调工程项目施工合同中约定的各种验收。

第十一条 施工合同验收包括分部工程验收、单位工程验收、合同项目完成验收。项目法人（或项目管理单位）可以根据工程建设的需要，适当增加阶段验收以及其他类型的验收并在合同中提出相应要求。

第十二条 施工合同验收由项目法人（或项目管理单位）主持，其中分部工程验收可由监理单位主持。项目建设管理委托或代建合同中应明确项目管理单位有关验收职责。

经南水北调办确定的特别重要工程项目的蓄水、通水、机组启动等阶段验收由南水北调办或其委托单位主持。

第十三条 施工合同验收工作由项目法人（或项目管理单位）、设计、监理、施工等有关单位代表组成的验收工作组负责，必要时可邀请工程参建单位以外的专家参加。

第十四条 施工合同验收的主要成果性文件分别是“分部工程验收签证书”、“机组启动验收鉴定书”、“单位工程验收鉴定书”以及“合同项目完成验收鉴定书”。阶段验收的主要成果性文件是“阶段验收鉴定书”。

第十五条 项目法人（或项目管理单位）主持的单位工程验收、阶段验收、合同项目完成验收，应自通过之日起30个工作日内，将验收鉴定书报送验收监督管理部门备案。分部工程验收签证报项目质量监督机构核备。

第三章 专项验收与安全评估

第十六条 专项验收是指按照国家有关规定，列入南水北调工程建设的专项工程以及有特殊内容要求的专门项目的验收。包括水土保持验收、环境保护验收、征地补偿和移民安置验收、工程档案验收以及国家规定的其他专项验收。

第十七条 专项验收按主管部门制定的有关验收办法执行。

专项验收根据情况，一般应在设计单元工程完工验收前完成。

项目法人、项目管理单位及相关参建单位应按照有关规定做好专项验收的有关准备和配合工作。

第十八条 专项验收通过的鉴定（或评价）等结论性文件, 由项目法人在申请设计单元工程完工验收时，报送设计单元工程完工验收主持单位。

第十九条 水库工程蓄水以及重要工程项目完工验收前，项目法人应组织进行安全评估。

需进行安全评估的工程项目及范围由南水北调办另行确定。

第二十条 承担南水北调工程安全评估的机构应具有相应的资格、能力和经历。评估机构应按照有关规定和办法进行安全评估，向项目法人提交评估报告，并对评估结论负责。

第四章 设计单元工程完工验收

第二十一条 设计单元工程完工验收由南水北调办或其委托的单位主持。

设计单元工程的划分根据有关部门批准的初步设计确定。

第二十二条 设计单元工程完工验收应具备的主要条件有：

1.建设资金已经全部到位；

2.工程项目全部完成；

3.施工合同验收完成；

4.要求进行的水库工程蓄水或重要工程项目安全评估已经完成；

5.有关专项验收已经完成；

6.工程决算报告已经完成或概算执行情况报告已经做出；

7.项目质量监督机构已经提交工程质量监督报告；

8.需要在验收前提交和备查的文件资料已经准备就绪；

9.国家规定的其他有关要求。

第二十三条 验收委员会原则上由验收主持单位、地方政府、有关行政主管部门、项目质量监督机构的代表、专项验收委员会（或工作组）代表以及技术、经济和管理等方面的专家组成。验收委员会主任委员由主持单位代表担任。

第二十四条 项目法人、项目管理单位、勘察、设计、施工、监理、运行管理等工程参建单位应做好验收的有关准备和配合工作，派代表出席验收会议，负责报告情况和解答验收委员会提出的问题。上述单位作为被验收单位在验收鉴定书上签字。

第二十五条 设计单元工程需要进行完工验收时，项目法人应向验收主持单位提交验收申请。验收主持单位应在收到验收申请后30个工作日内决定是否同意进行验收，并明确是否进行技术性初步验收的意见。

第二十六条 项目法人提交验收申请时，应同时提交以下资料：

1.工程建设管理工作报告；

2.专项验收鉴定（或评价）结论性文件；

3.要求的重要工程项目安全评估报告；

4.工程质量监督报告；

5.工程决算报告或概算执行情况报告；

6.需要的其他文件。

第二十七条 设计单元工程完工验收的主要成果性文件是“设计单元工程完工验收鉴定书”。通过完工验收的工程项目质量等级定为合格。

第二十八条 设计单元工程完工验收鉴定书自通过之日起30个工作日内，由验收主持单位负责行文发送有关单位。

第五章 部分工程完工（通水）验收

第二十九条 设计单元工程完工验收后，南水北调工程东线一期主体工程竣工验收或中线一期主体工程竣工验收前，局部工程需投入使用的，应进行部分工程完工（通水）验收。

部分工程完工（通水）验收由南水北调办或其委托的单位主持。验收范围及具体验收要求由南水北调办根据实际情况确定。

第六章 验收责任

第三十条 项目法人、项目管理单位及其他各参建单位应对其提交的验收资料真实性、完整性负责，由于验收资料不真实、不完整等原因导致有关验收结论有误的，由资料提供单位承担直接责任。

第三十一条 验收委员会成员在验收工作中违反有关规定，情节较轻的，给予警告并责令改正；违反纪律、玩忽职守、徇私舞弊，情节较重的，依照规定给予或移交有关部门（单位）给予处分；后果严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十二条 项目法人（或项目管理单位）违反本规定，不及时组织验收或对不具备条件的工程组织施工合同验收时，由验收监督部门责令改正并按有关规定予以处罚。

第七章　工程移交

第三十三条 工程移交包括施工单位向项目法人（或项目管理单位）移交以及项目管理单位向项目法人移交。移交的内容包括工程实体和其它固定资产以及应移交的工程建设档案。

通过合同验收的项目原则上应移交项目法人（或项目管理单位）管理并进入工程质量保修期，施工合同另有约定的除外。

实施委托或代建的项目，设计单元工程完工验收通过后，项目管理单位应将工程项目移交项目法人管理。

工程参建单位应完善工程移交手续。工程移交时，交接双方应有完整的文字记录并有双方代表签字。

第三十四条 有关责任单位应完成有关遗留问题的处理后进行工程移交。对不影响工程使用的遗留问题，经交接双方同意，可在工程移交后由有关责任单位继续完成遗留问题处理，直到满足设计要求。

有关专项验收或工程完工验收等验收成果性文件中对验收遗留问题以及处理责任单位应有明确的记载。

第三十五条 工程移交后，如发生由于设计、施工、材料及设备等方面原因造成的重大质量问题，应由项目法人（或项目管理单位）组织有关责任单位负责处理。

第三十六条 在工程竣工验收前，项目法人应落实已经通过设计单元工程完工验收工程项目的管理维护工作责任；具备运行条件的工程项目可以投入运行。

第八章 附 则

第三十七条 验收过程中的有关程序及质量评定执行水利行业现行有关规定、技术标准以及南水北调办制定的补充规定和技术性文件。

第三十八条 南水北调工程征地补偿和移民安置、工程档案等专项验收办法由南水北调办另行制定。

第三十九条 本规定由南水北调办负责解释。根据施行情况，由南水北调办负责适时修订。

第四十条 本规定自2006年5月1日起施行。


分析浮动抵押

钱贵


　　浮动抵押是一种创立于英国衡平法的担保制度，具有鲜明的英美法特点，普遍应用于公司发行债券的担保，在成文法中主要规定在公司法和破产法中在美国则出现在《统一商法典》中。由于浮动抵押的特殊性，在大陆法系一般均作为特殊担保对待，一般规定于单行法中，例如日本就将浮动抵押制度规定于《企业担保法》中。我国《香港公司条例》和《澳门商法典》中都有关于浮动抵押的规定。我国《物权法》第181条规定：“经当事人书面协议，企业、个体工商户、农业生产经营者可以将现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、产品抵押，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有权就实现抵押权时的动产优先受偿。”这一条被学者认为是关于浮动抵押的规定。
　　对于在我国《物权法》中能否规定浮动抵押制度，学者之间存有争议。我国梁慧星教授对“动产浮动抵押”持否定态度：德国法兰克福大学教授Mansfeld Wolf在中国人民大学法学院所作的题为“从比较法的角度审视中国物权法草案”的演讲中，对我国物权法草案中规定的浮动担保也持一种批评态度，他认为，浮动担保实质上是授予一个抵押权人在抵押人财产上的一种垄断地位，一个债权人能够排除其他的债权人对债务人的财产进行干涉。这种浮动担保不仅将阻碍市场经济下正常的竞争秩序，而且容易造成过度担保。比如，一项10万元的债务，所提供担保的财产价值可能超过一百万，这在实质上损害了物的利用效率。另外，浮动担保也可能使特定物的担保制度和浮动担保制度在抵押制度设计方面产生冲突。
　　由于国际银行贷款的不断进入以及项目融资方式的推广，当事人之间设立浮动抵押的实践已经存在并有进一步发展之势。为顺应这种发展趋势，我国立法应该引进浮动抵押制度，以避免民间融资实践与物权法定主义之间的冲突。英国浮动抵押制度起源于判例，而就成文法而言，主要见于公司法和破产法。美国将其规定在《统一商法典》中，日本规定于《企业担保法》中。有鉴于此，我国香港将浮动抵押制度规定在《公司条例》中，澳门规定在《商法典》中，这主要是因为浮动抵押制度的特殊性，因为物权标的的特定性、物权的优先效力、追及效力及抵押权的物上代位性等基本原理都不适用于浮动抵押，这一特殊性增加了浮动抵押的复杂性。借鉴英美法系的经验，对于正确理解和适用我国《物权法》中的相关规定无疑具有重要的参考价值。
　　长时间以来，我国发行企业债券要求必须提供第三人担保，使得债务人的信用基本被忽略掉了。债券评级实际上变成主要是为担保人评级，定价也是为担保人的信用定价。这种现象的存在和延续，不仅使得风险重新集中到银行体系，同时也不利于企业债券市场的长远发展和改变中国债券市场长期以来以政府信用为主体的失衡状况。我认为，由于浮动抵押制度在担保公司发行债券方面较为成熟，所以将浮动抵押制度应用于公司法和破产法中不失为稳妥之举。根据我国目前担保市场的发育程度，有关浮动抵押的立法应考虑四个方面的问题：首先，为减少浮动抵押人自由处分抵押财产给债权实现带来的不确定性，应将设定浮动抵押的主体首先明确为公司企业，因为公司受资本三原则的制约，且公司的财务制度也较完善：其次，若由非公司企业、个体工商户、农业生产经营者设定浮动抵押，则应以建立有效的财产监管制度为基础：第三，当事人约定事项出现，公司的合并、分立和破产，股东会做出解散决议，公司因违反法律、行政法规被依法责令关闭等，均可以规定为浮动抵押固定化的条件：第四，浮动抵押权仅优先于普通债权，其效力较其他担保物权弱，这是其性质决定的。通过当事人之间的自由约定可以在一定程度上缓解这种弱势，例如，通过约定“消极担保”条款，禁止公司设定具有优先效力的在后担保。然而，消极担保条款也可能使浮动抵押产生垄断而对其他债权人不利，也正因为如此，发达国家将浮动抵押的适用范围限制在公司债券发行领域。


北安市人民法院 钱贵